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保薦機構

廣發(fā)證券股份有限公司

上市公司簡稱

上海滬工

保薦代表人

吳廣斌、周春曉

上市公司代碼

603131

序號

工作內容

實施情況

1

建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導工作制度，并針對具體的持續(xù)督導工作制定相應的工作計劃。

廣發(fā)證券已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督導制度，已根據(jù)公司的具體情況制定了相應的工作計劃。

2

根據(jù)中國證監(jiān)會相關規(guī)定，在持續(xù)督導工作開始前，與上市公司或相關當事人簽署持續(xù)督導協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導期間的權利義務，并報上海證券交易所備案。

廣發(fā)證券已與上海滬工簽訂《承銷暨保薦協(xié)議》，該協(xié)議已明確了雙方在持續(xù)督導期的權利和義務，并報上海證券交易所備案。

3

通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場走訪、盡職調查等方式開展持續(xù)督導工作。

2018年持續(xù)督導期間，廣發(fā)證券通過日常溝通、定期或不定期回訪、現(xiàn)場辦公及走訪等方式，對公司開展了持續(xù)督導工作。

4

持續(xù)督導期間，按照有關規(guī)定對上市公司違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應于披露前向上海證券交易所報告，并經上海證券交易所審核后在指定媒體上公告。

公司在持續(xù)督導期間無違法違規(guī)事項。

5

持續(xù)督導期間，上市公司或相關當事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項的，應自發(fā)現(xiàn)或應當發(fā)現(xiàn)之日起五個工作日內向上海證券交易所報告。

公司或相關當事人無違法違規(guī)、違背承諾等事項。

6

督導上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易發(fā)布的業(yè)務規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實履行其所做出的各項承諾。

公司及其董事、監(jiān)事、高管無違法違規(guī)情況。

7

督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度包括但不限于股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級管理人員的行為規(guī)范等。

廣發(fā)證券督促公司依照最新要求健全完善公司治理制度，并嚴格執(zhí)行公司治理制度。

8

督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行內控制度，包括但不限于財務管理制度、會計核算制度和內部審計制度，以及募集資金使用、關聯(lián)交易、對外擔保、對外投資、衍生品交易、對子公司的控制等重大經營決策的程序與規(guī)則等。

廣發(fā)證券督促公司嚴格執(zhí)行內部控制制度。

9

督導上市公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度審閱信息披露文件及其他相關文件，并有充分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

廣發(fā)證券督促公司嚴格執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關文件，詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

10

對上市公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上海證券交易所提交的其他文件進行事前審閱，對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司予以更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上海證券交易所報告。

廣發(fā)證券對公司的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、上海證券交易所提交的其他文件及時進行事前審閱，詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

11

對上市公司的信息披露文件未進行事前審閱的，應在上市公司履行信息披露義務后五個交易日內，完成對有關文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應及時督促上市公司更正或補充，上市公司不予更正或補充的，應及時向上證券交易所報告。

詳見“二、信息披露及其審閱情況”。

12

關注上市公司或其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰、上海證券交易所紀律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關注函的情況，并督促其完善內部控制制度，采取措施予以糾正。

2018年持續(xù)督導期間，上海滬工及相關主體未出現(xiàn)該等事項。

13

持續(xù)關注上市公司及控股股東、實際控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實際控制人等未履行承諾事項的，及時向上海證券交易所報告。

2018年持續(xù)督導期間，上海滬工及控股股東、實際控制人不存在未履行承諾。

14

關注公共傳媒關于上市公司的報道，及時針對市場傳聞進行核查。經核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應披露未披露的重大事項或與披露的信息與事實不符的，應及時督促上市公司如實披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應及時向上海證券交易所報告。

2018年持續(xù)督導期間，上海滬工未出現(xiàn)該等事項。

15

發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦人應督促上市公司做出說明并限期改正，同時向上海證券交易所報告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海證券交易所相關業(yè)務規(guī)則；（二）證券服務機構及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦人持續(xù)督導工作；（五）上海證券交易所或保薦人認為需要報告的其他情形。

2018年持續(xù)督導期間，上海滬工及相關主體未出現(xiàn)該等事項。

16

制定對上市公司的現(xiàn)場檢查工作計劃，明確現(xiàn)場檢查工作要求，確?，F(xiàn)場檢查工作質量。

在對公司進行現(xiàn)場檢查時，廣發(fā)證券制定了現(xiàn)場檢查的相關工作計劃，明確了現(xiàn)場檢查工作要求，確保了檢查工作質量。

17

上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應自知道或應當知道之日起十五日內或上海證券交易所要求的期限內，對上市公司進行專項現(xiàn)場檢查：（一）控股股東、實際控制人或其他關聯(lián)方非經營性占用上市公司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔保；（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進行證券投資、套期保值業(yè)務等；（五）關聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務；（六）業(yè)績出現(xiàn)虧損或營業(yè)利潤比上年同期下降50%以上；（七）上海證券交易所要求的其他情形。

2018年持續(xù)督導期間，上海滬工及相關主體未出現(xiàn)該等事項。

18

持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項。

保薦機構已持續(xù)關注公司募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾，并對募投項目實施進度給予了重點關注。